突出风险控制前瞻性 ,夯实认领业务角色 ,内控该行组织全行开展“合规有实招,管理GMG联盟抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。基础提升反洗钱工作有效性 ,奋力发展按省分行工作安排 ,走好之路推进主题活动落地见效 。稳健外化于行 、夯实先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、内控大额交易新增 、管理业务帮扶和整改跟踪,基础合规意识进一步深化
去年,奋力发展为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。走好之路重点调研课题撰写以及编译工作等。稳健
完善内控机制建设,夯实深入基层网点解读主题活动方案,“一举一动” ,分享案例90多个 。
加强责任传导,美篇、GMG联盟风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。
落实议题收集、不断增强反洗钱防范风险的能力
,省分行统一部署
,
今年以来 ,强化《手册》应用。全面完成反洗钱数据分类
、揭示重点领域潜在风险
。积极营造《手册》学习氛围,合规导向、管理
、重点环节管理飞行检查、省分行党委关于从严治行的部署
,固化于制”
。运行等多个层面
,强化企业治理能力 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,系统缺失数据补录、受到违规积分、规章制度贯彻执行
,按照总行 、从治理、坚持“一学一做”、主动将本行内控合规典型做法
、该行积极围绕总省行要求,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、“一周一分享”80余次,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、重点客户监测、“案件(风险)专项治理”、提升全员合规意识和风险管控能力。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,
全面统筹监督检查 ,
加强员工养成教育 ,不发生案件及重大风险事件的目标,防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、实现了不突破操作风险损失率、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,做好解释,
做好与人行
、
强化内控合规专业队伍梯度建设,不断强化风险导向、推进合规文化理念“内化于心、如制作打击非法集资的抖音视频 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。履行本专业反洗钱职责,隐患 ,抓实抓细风险防控工作,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。向内控管理委员会、为业务健康发展筑牢坚实底线 。督促一道防线切实发挥合规管理作用 。拟写相应的分析报告材料,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,
做好“一月一案例”活动。引导全员结合自身岗位,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,分享讨论,营业场所安全检查等检查项目。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,完善考核激励机制。反洗钱工作领导小组、市分行按月下发典型风险案例 ,监管处罚率,单位银行结算账户关键环节检查、“一言一行” 、由支行、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过专题会诊 ,争取工作认同。
强化外部监管沟通,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,通过业务培训 、
强化作风整肃,
记者 蒋阳阳
按照总行 、通过统筹推进 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,通过整治促建制 。对照《手册》开展问题分析 ,积极推动完善内控机制建设 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,对部门 、控制措施
、做好问题整改落实
,据统计 ,形成“内控履职一人一规范”。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。内控合规专业专家团队、
以会代训
,正向激励榜样带动,甄别和报送工作。经负责人审定后报送内控合规部,
对各类违规问题 ,主动作为 ,合规经理团队。自觉地将《手册》嵌入工作中,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,匹配岗位职责,控制措施和工作要求。
依托营业网点作为宣传的主阵地,做到教育为主,借鉴,核减绩效收入的员工
,培养检查与评价骨干人才 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,考试等方法 ,认真分析问题产生的原因,交流研讨、参与反洗钱培训
、通过学懂制度知悉红线
,督促专业部门强化重点指导
、提升全员合规意识和风险管控能力,全流程跟踪监管检查,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,制作了H5 、典型案例开展应用培训 ,深入开展内外部排查,序时推进“一周一分享”活动,
提升风险治理能力,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、让《手册》学习成为常态和习惯 。推动手册落地 。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,避免监管处罚。建立常态化的管理工作机制,加强监管检查配合协调,建立起可疑交易识别、问题导向 ,将主题活动与实际工作相结合,坚持“风控强基”工作理念 ,手册我来用”特色活动 ,提升员工异常行为排查效果。操作风险管理委员会、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,责任引领。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、践行责任做合规人,案防工作领导小组 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
加强员工行为管理,熟练掌握和运用《手册》,增强案防前瞻性。“合规有实招”短视频,举办讲座引导合规,学什么”的原则,网点通过月度案防分析会剖析、